证券公司高级管理人员管理办法

第一章总则第一条为了规范证券公司高级管理人员的管理，促进证券行业专业管理队伍的形成，提高证券公司经营管理水平，保护投资者的合法权益，根据《证券法》、《公司法》、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》和其他法律、行政法规，制定本办法。第二条本办法所称证券公司高级管理人员（以下简称高管人员）是指对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员，包括董事长、副董事长、监事长、总经理、副总经理、公司财务负责人、公司合规负责人以及实际履行上述职责的人员。第三条证券公司应当选聘取得证券公司高级管理人员任职资格（以下简称高管任职资格）的人员担任高管人员；未取得高管任职资格的人员不得担任高管人员。

高管任职资格应当经中国证监会依法核准。第四条高管人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，审慎勤勉，忠实尽责。第五条中国证监会依法对高管人员进行监督管理。

中国证券业协会、证券交易所依照法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则对高管人员进行管理。第二章任职资格第六条申请董事长、副董事长和监事长高管任职资格应当具备下列条件：

（一）从事证券工作3年以上，或者金融、法律、会计工作5年以上，或者经济工作10年以上；

（二）通过中国证监会认可的资质水平测试；

（三）具有大学本科以上学历；

（四）诚实守信，具有良好的职业道德，最近5年内无不良行为记录；

（五）熟悉与证券公司经营管理有关的法律知识，具备履行高管人员职责所必需的经营管理能力和组织协调能力；

（六）没有《公司法》、《证券法》等法律、行政法规规定的禁止担任高管人员和从业人员的情形；

（七）中国证监会规定的其他条件。第七条申请总经理、副总经理、财务负责人和合规负责人高管任职资格的，除应当具备本办法第六条（二）项至第（六）项规定的条件外，还应当具备下列条件：

（一）取得证券业执业资格；

（二）从事证券工作3年以上或者金融工作5年以上；

（三）曾担任证券、基金、期货、银行、保险等金融机构部门负责人以上职务不少于两年，或者具有相当职位管理工作经历。

行使公司经营管理职权的董事长或者副董事长应当具备本条规定的任职条件。第八条申请高管任职资格，应当由任职1年以上的两名现任高管人员予以推荐，出具书面推荐意见。第九条申请高管任职资格，申请人应当向中国证监会提交下列申请材料：

（一）高管任职资格申请表；

（二）两名推荐人的推荐意见；

（三）曾任职单位的离任审计报告、最近3年内曾任职单位的鉴定意见、最近5年内曾任职金融机构的监管部门就申请人从业经历和是否受过处罚或者是否存在不良行为记录等情况出具的监管意见；

（四）身份证明复印件；

（五）学历证书、证券业执业资格证明、资质水平测试合格证明、专业资格证书复印件；

（六）律师事务所出具的法律意见书；

（七）中国证监会规定的其他材料。

前款第（二）项和第（三）项规定的推荐意见、离任审计报告、鉴定意见、监管意见应当由出具意见的单位或者个人代为寄送中国证监会及申请人住所地中国证监会派出机构，其他申请材料应当由申请人同时报送其住所地中国证监会派出机构备案。第十条推荐人出具的推荐意见应当重点说明申请人个人品行、遵守法纪、业务水平、管理能力等情况，并发表明确的推荐意见。第十一条中国证监会派出机构应当自收到备案材料之日起10个工作日内，对备案材料进行审查，对申请人进行考察、谈话，并将审查意见和考察、谈话工作底稿报送中国证监会。第十二条中国证监会依法对申请材料进行受理、审查，作出行政许可决定。符合条件的，准予许可，颁发高管人员任职资格证书。

中国证监会可以通过考察、谈话等方式，对申请人的品行、工作能力、工作经历等情况进行核查。第十三条申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请高管任职资格的，中国证监会不予受理申请或者不予核准任职申请，申请人在1年内不得再次申请高管任职资格；以欺骗、贿赂等不正当手段取得高管任职资格的，申请人在3年内不得再次申请高管任职资格。

银保监高管任职资格管理办法

《银保监高管任职资格管理办法》规定了高管人员的任职条件和程序，包括审查任职资格、备案、公示等。此办法旨在规范金融机构高管任职行为，提高金融风险防控能力。

《银保监高管任职资格管理办法》是根据《中华人民共和国银行业监督管理法》和《中华人民共和国保险法》等法律法规制定的，于2019年2月1日正式实施。该办法主要针对商业银行、证券公司、信托公司、保险公司等金融机构的高管任职管理进行规范。该办法规定了高管人员的任职条件和程序，其中包括：高管候选人必须符合相关法律法规和监管要求的资格条件；各金融机构需要向银保监会提交高管任职申请，并提供相关材料；银保监会会同有关部门对高管任职申请材料进行审查；通过审查的高管任命需上报备案，并公示备案结果等。此办法的实施，旨在规范金融机构高管任职行为，提高金融风险防控能力。同时，还有助于促进金融机构内部治理和管理水平的提升，保障金融市场的稳定和安全。

《银保监高管任职资格管理办法》适用于哪些金融机构？《银保监高管任职资格管理办法》适用于商业银行、证券公司、期货公司、基金管理公司、信托公司、保险公司等金融机构的高管任职管理，同时也适用于其他经银保监会批准的金融机构的高管任职管理。其中，商业银行是重要的内容之一，因其直接涉及到金融服务市民的广泛性和经济发展的重要性，受到了更多的关注。

《银保监高管任职资格管理办法》的实施，有助于规范金融机构高管任职行为，提高其业务水平和管理能力，增强金融风险防范能力，进一步促进金融市场的健康稳定发展。各金融机构应积极配合相关部门的监管工作，并落实好高管管理制度，为行业发展作出积极贡献。

【法律依据】：

《银保监高管任职资格管理办法》第十六条金融机构派遣或委派高级管理人员担任同级别及以下子公司的高级管理人员，应当依法依规申报，并报银保监会备案。

银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法

第一章总则第一条为完善银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理，促进银行业合法、稳健运行，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国行政许可法》等法律法规，制定本办法。第二条本办法所称银行业金融机构（以下简称金融机构），是指在中华人民共和国境内设立的商业银行、农村合作银行、村镇银行、农村信用合作社、农村信用合作联社、外国银行分行等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。

在中华人民共和国境内设立的金融资产管理公司、信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司、消费金融公司、贷款公司、农村信用合作社联合社、省（自治区）农村信用社联合社、农村资金互助社、外资金融机构驻华代表机构以及经监管机构批准设立的其他金融机构的董事（理事）和高级管理人员的任职资格管理，适用本办法。第三条本办法所称高级管理人员，是指金融机构总部及分支机构管理层中对该机构经营管理、风险控制有决策权或重要影响力的各类人员。

银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员须经监管机构核准任职资格，具体人员范围按银监会行政许可规章以及《中华人民共和国外资银行管理条例实施细则》相关规定执行。第四条本办法所称任职资格管理，是指监管机构规定任职资格条件，核准和终止任职资格，监督金融机构加强董事（理事）和高级管理人员任职管理，确保其董事（理事）和高级管理人员符合任职资格条件的全过程。第五条本办法所称监管机构，是指国务院银行业监督管理机构（以下简称银监会）及其派出机构。

银监会及其派出机构在任职资格管理中的职责分工，按照银监会相关规定执行。第六条金融机构应当确保其董事（理事）和高级管理人员就任时和在任期间始终符合相应的任职资格条件，拥有相应的任职资格。

董事（理事）和高级管理人员在任期间出现不符合任职资格条件情形的，金融机构应当令其限期改正或停止其任职，并将相关情况报告监管机构。第二章任职资格条件第七条本办法所称任职资格条件，是指金融机构拟任、现任董事（理事）和高级管理人员在品行、声誉、知识、经验、能力、财务状况、独立性等方面应当达到的监管要求。第八条金融机构拟任、现任董事（理事）和高级管理人员的任职资格基本条件包括：

（一）具有完全民事行为能力；

（二）具有良好的守法合规记录；

（三）具有良好的品行、声誉；

（四）具有担任金融机构董事（理事）和高级管理人员职务所需的相关知识、经验及能力；

（五）具有良好的经济、金融从业记录；

（六）个人及家庭财务稳健；

（七）具有担任金融机构董事（理事）和高级管理人员职务所需的独立性；

（八）履行对金融机构的忠实与勤勉义务。第九条金融机构拟任、现任董事（理事）和高级管理人员出现下列情形之一的，视为不符合本办法第八条第（二）项、第（三）项、第（五）项规定之条件：

（一）有故意或重大过失犯罪记录的；

（二）有违反社会公德的不良行为，造成恶劣影响的；

（三）对曾任职机构违法违规经营活动或重大损失负有个人责任或直接领导责任，情节严重的；

（四）担任或曾任被接管、撤销、宣告破产或吊销营业执照机构的董事（理事）或高级管理人员的，但能够证明本人对曾任职机构被接管、撤销、宣告破产或吊销营业执照不负有个人责任的除外；

（五）因违反职业道德、操守或者工作严重失职，造成重大损失或者恶劣影响的；

（六）指使、参与所任职机构不配合依法监管或案件查处的；

（七）被取消终身的董事（理事）和高级管理人员任职资格，或受到监管机构或其他金融管理部门处罚累计达到两次以上的；

（八）有本办法规定的不具备任职资格条件的情形，采用不正当手段获得任职资格核准的。第十条金融机构拟任、现任董事（理事）和高级管理人员出现下列情形之一的，视为不符合本办法第八条第（六）项、第（七）项规定之条件：

（一）本人或其配偶有数额较大的逾期债务未能偿还，包括但不限于在该金融机构的逾期贷款；

（二）本人及其近亲属合并持有该金融机构5％以上股份，且从该金融机构获得的授信总额明显超过其持有的该金融机构股权净值；

（三）本人及其所控股的股东单位合并持有该金融机构5％以上股份，且从该金融机构获得的授信总额明显超过其持有的该金融机构股权净值；

（四）本人或其配偶在持有该金融机构5％以上股份的股东单位任职，且该股东单位从该金融机构获得的授信总额明显超过其持有的该金融机构股权净值，但能够证明相应授信与本人或其配偶没有关系的除外；

前项规定不适用于企业集团财务公司。

（五）存在其他所任职务与其在该金融机构拟任、现任职务有明显利益冲突，或明显分散其在该金融机构履职时间和精力的情形。

本办法所称近亲属包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹、祖父母、外祖父母、孙子女、外孙子女。